題目

期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括()。

  • A

    誠實守信,恪盡職守,促進機構規(guī)范運作,維護期貨行業(yè)聲譽

  • B

    保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶的合法權益

  • C

    向客戶提供專業(yè)服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證

  • D

    堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

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A,B,C,D

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:(1)誠實守信,恪盡職守,促進機構規(guī)范運作,維護期貨行業(yè)聲譽;(2)以專業(yè)的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶的合法權益;(3)向客戶提供專業(yè)服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證;(4)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(5)具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(6)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(7)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(8)中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

多做幾道

期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔責任

  • B

    客戶應當承擔相應的交易結果

  • C

    期貨公司不承擔民事賠償責任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

  • C

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔

  • D

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

甲是某期貨公司的債權人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。

  • A

    專用結算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財產(chǎn)的,應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

在金融期貨投資者適當性制度中,關于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評估滿分為100分

  • B

    綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法

根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報酬

  • D

    獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任

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