題目

期貨公司應當有效執(zhí)行資產管理業(yè)務交易監(jiān)控制度,對()進行監(jiān)控。

  • A

    期貨資產管理賬戶之間進行的可疑交易

  • B

    非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易

  • C

    期貨資產管理賬戶與期貨經紀業(yè)務客戶賬戶之間不公平交易

  • D

    資產管理部門人員

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A,B,C

《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第三十二條規(guī)定,期貨公司應當有效執(zhí)行資產管理業(yè)務交易監(jiān)控制度,對期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業(yè)務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控,對資產管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉頭寸及其比例進行監(jiān)控,并于月度結束后5個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構及監(jiān)控中心報告。

多做幾道

期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔責任

  • B

    客戶應當承擔相應的交易結果

  • C

    期貨公司不承擔民事賠償責任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

  • C

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔

  • D

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

甲是某期貨公司的債權人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。

  • A

    專用結算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財產的,應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產

  • D

    期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

在金融期貨投資者適當性制度中,關于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評估滿分為100分

  • B

    綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法

根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報酬

  • D

    獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

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