期貨公司在申請金融期貨全面結算業(yè)務資格的近2年內因違法違規(guī)經營受到刑事處罰,但是只要變更了控股股東或者實際控制人并且變更50%的高級管理人員,就可以申請金融期貨全面結算業(yè)務資格。( )
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期貨公司在申請金融期貨全面結算業(yè)務資格的近2年內因違法違規(guī)經營受到刑事處罰,但是只要變更了控股股東或者實際控制人并且變更50%的高級管理人員,就可以申請金融期貨全面結算業(yè)務資格。( )
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《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第八項規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格,應當在近3年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職,且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的,可不受此限制。
多做幾道
期貨公司違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,可能被判處罰金。()
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實行會員分級結算制度的期貨交易所或者其結算會員為債務人,債權人請求凍結、劃撥期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金的,人民法院應予支持。( )
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期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。( )
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期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,對于未能提供相關證明材料的項目,不予評估。( )
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實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人時,債權人請求人民法院凍結、劃撥非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券的,人民法院應予支持。
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