題目

期貨交易所遇到下列(    )重大事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

  • A

    期貨交易所重大資產(chǎn)置換

  • B

    期貨交易所接到稅務(wù)部門要求其補(bǔ)稅并繳納滯納金的通知

  • C

    期貨交易所工作人員工作上的重大失誤

  • D

    期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

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《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定,發(fā)生下列重大事項(xiàng),期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告:(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

多做幾道

侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。

  • A

    當(dāng)事人選擇的訴由

  • B

    侵權(quán)

  • C

    違約

  • D

    合約履行地

自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí),應(yīng)當(dāng)具有至少(  )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有(  )筆以上(含)的期貨交易記錄。

  • A

    10個(gè)交易日、20筆以上(含)

  • B

    10個(gè)交易日、5筆以上(含)

  • C

    5個(gè)交易曰、20筆以上(含)

  • D

    5個(gè)交易日、10筆以上(含)

期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉造成的損失,由()。

  • A

    期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

  • B

    期貨公司承擔(dān)

  • C

    期貨交易所承擔(dān)

  • D

    期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項(xiàng),投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的(    )作為期貨交易經(jīng)歷證明。

  • A

    商品期貨交易結(jié)算單

  • B

    記賬式國債買賣記錄

  • C

    外匯買賣交割單

  • D

    股票對賬單

吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛,向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向(    )提起訴訟。

  • A

    營業(yè)部住所地中級人民法院

  • B

    期貨交易所住所地中級人民法院

  • C

    營業(yè)部住所地高級人民法院

  • D

    期貨交易所住所地高級人民法院

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