題目

期貨公司申請設立營業(yè)部,應當具備的條件之一是:未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,近(    )內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

  • A

    6個月

  • B

    9個月

  • C

    1年

  • D

    3年

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《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條規(guī)定,期貨公司可以設立營業(yè)部、分公司等分支機構(gòu)。期貨公司申請設立分支機構(gòu),應當具備下列條件:(一)公司治理健全,內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;(二)申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準;(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰:(五)具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構(gòu)設立方案;(六)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

多做幾道

侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。

  • A

    當事人選擇的訴由

  • B

    侵權(quán)

  • C

    違約

  • D

    合約履行地

自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,應當具有至少(  )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有(  )筆以上(含)的期貨交易記錄。

  • A

    10個交易日、20筆以上(含)

  • B

    10個交易日、5筆以上(含)

  • C

    5個交易曰、20筆以上(含)

  • D

    5個交易日、10筆以上(含)

期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。

  • A

    期貨交易所與期貨公司共同承擔

  • B

    期貨公司承擔

  • C

    期貨交易所承擔

  • D

    期貨交易所承擔主要責任

在金融期貨投資者適當性制度中,關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項,投資者應當提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的(    )作為期貨交易經(jīng)歷證明。

  • A

    商品期貨交易結(jié)算單

  • B

    記賬式國債買賣記錄

  • C

    外匯買賣交割單

  • D

    股票對賬單

吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務糾紛,向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向(    )提起訴訟。

  • A

    營業(yè)部住所地中級人民法院

  • B

    期貨交易所住所地中級人民法院

  • C

    營業(yè)部住所地高級人民法院

  • D

    期貨交易所住所地高級人民法院

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