期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列( )情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。[ 2015年5月真題]
- A
占用期貨公司的資產(chǎn)
- B
直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動
- C
股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權
- D
報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
期貨公司進行混碼交易，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，下列說法正確的是（）。
- A
期貨公司不承擔責任
- B
客戶應當承擔相應的交易結果
- C
期貨公司不承擔民事賠償責任
- D
期貨公司可能受行政處罰
下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述，正確的是( )。
- A
期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
- B
期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
- C
客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔
- D
客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是（）。
- A
專用結算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
- B
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃
- C
期貨公司有其他財產(chǎn)的，應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
- D
期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
在金融期貨投資者適當性制度中，關于綜合評估操作要求的描述，下列正確的有( )。
- A
綜合評估滿分為100分
- B
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況
- C
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下（不含）的投資者申請開立金融期貨交易編碼
- D
期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法
根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。
- A
可以是公民，也可以是法人
- B
只能受期貨公司的委托
- C
可以接受期貨公司支付的報酬
- D
獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任