題目

下列關于期貨公司報告義務的表述，正確的有(　　)。

  • A

    公司財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，公司應當立即向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告

  • B

    中國證監(jiān)會對期貨公司做出的監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東

  • C

    期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉等情形，期貨公司應當立即書面通知全體股東

  • D

    期貨公司依法就重大事項向全體股東及監(jiān)管部門報告時，應當立即在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告

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A,B,C
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告：(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(三)風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其分支機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第四款或者其第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施或者做出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。

多做幾道

期貨公司進行混碼交易，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，下列說法正確的是（）。

  • A

    期貨公司不承擔責任

  • B

    客戶應當承擔相應的交易結果

  • C

    期貨公司不承擔民事賠償責任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述，正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

  • B

    期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

  • C

    客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔

  • D

    客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是（）。

  • A

    專用結算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財產(chǎn)的，應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

在金融期貨投資者適當性制度中，關于綜合評估操作要求的描述，下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評估滿分為100分

  • B

    綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下（不含）的投資者申請開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法

根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。

  • A

    可以是公民，也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報酬

  • D

    獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任

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