題目

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格,應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。( )

  • A

  • B

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《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條第一款規(guī)定,申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格,應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請,并提交下列申請材料:(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)身份、學歷、學位證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

多做幾道

期貨公司違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),可能被判處罰金。()

  • A

  • B

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人,債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔保金的,人民法院應(yīng)予支持。(    )

  • A

  • B

期貨公司會員應(yīng)當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。(    )

  • A

  • B

期貨公司會員應(yīng)當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,對于未能提供相關(guān)證明材料的項目,不予評估。(    )

  • A

  • B

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人時,債權(quán)人請求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券的,人民法院應(yīng)予支持。

  • A

  • B

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