篩選結(jié)果 共找出63題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得期貨公司(    )任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。[ 2014年3月真題]

  • A

    監(jiān)事

  • B

    董事

  • C

    經(jīng)理層人員

  • D

    高級(jí)管理人員

下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是(    )。

  • A

    具有期貨從業(yè)人員資格

  • B

    具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

  • C

    通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

  • D

    具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起(    )年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

下列不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件的是(    )。

  • A

    因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

  • B

    因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

  • C

    因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

  • D

    被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由(　　)核準(zhǔn)。

  • A

    期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • B

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • C

    營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • D

    期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

期貨公司擬免除以下(    )人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[2015年5月真題]

  • A

    首席風(fēng)險(xiǎn)官

  • B

    獨(dú)立董事

  • C

    監(jiān)事會(huì)主席

  • D

    董事長(zhǎng)

王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下(  )懲罰措施。

  • A

    不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

  • B

    予以警告，并處以3萬元以下罰款

  • C

    不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

  • D

    情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

下列關(guān)于期貨公司人員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請(qǐng)任職資格的是(    )。

  • A

    某期貨公司的總經(jīng)理辭職后去另一期貨公司任總經(jīng)理

  • B

    某期貨公司的獨(dú)立董事辭職后去另一期貨公司任獨(dú)立董事

  • C

    某期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職后去另一期貨公司任首席風(fēng)險(xiǎn)官

  • D

    某期貨公司的副總經(jīng)理辭職后去另一期貨公司任副總經(jīng)理

期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由(    )核準(zhǔn)。

  • A

    期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • B

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • C

    營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • D

    期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

期貨公司經(jīng)理層人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交(    )名推薦人的書面推薦意見。

  • A

    5

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    1