總經(jīng)理是期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的第一責(zé)任人，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照總經(jīng)理的安排和意見對(duì)公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況發(fā)表意見并向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)告。( )[ 2015年5月真題]
- A
錯(cuò)
- B
對(duì)
期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，可能被判處罰金。（）
- A
錯(cuò)
- B
對(duì)
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院應(yīng)予支持。( )
- A
錯(cuò)
- B
對(duì)
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。( )
- A
錯(cuò)
- B
對(duì)
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，對(duì)于未能提供相關(guān)證明材料的項(xiàng)目，不予評(píng)估。( )
- A
錯(cuò)
- B
對(duì)
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券的，人民法院應(yīng)予支持。
- A
錯(cuò)
- B
對(duì)