快速查題-期貨從業(yè)資格試題

首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司總經(jīng)理提出申請(qǐng)，并報(bào)告監(jiān)管部門。(  )[ 2014年11月真題]

總經(jīng)理是期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的第一責(zé)任人，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照總經(jīng)理的安排和意見(jiàn)對(duì)公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況發(fā)表意見(jiàn)并向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)告。(    )[ 2015年5月真題]

期貨公司的董事會(huì)擬根據(jù)公司的章程依法提名并擬聘任張某為本公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，在開(kāi)董事會(huì)時(shí)，公司獨(dú)立董事王某未請(qǐng)假，也未授權(quán)他人代為出席會(huì)議，董事會(huì)經(jīng)多數(shù)董事表決同意可形成提名和聘任決議。(

期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(    )

首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埬嘲l(fā)現(xiàn)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。(    )[ 2015年3月真題]

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為存在問(wèn)題或者風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)區(qū)分問(wèn)題或者隱患的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，如按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，再視其整改情況決定是否報(bào)告期貨公司董事長(zhǎng)，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)，甚至是監(jiān)管部門。(  ) [2014年7月真題]

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告叉務(wù)的，應(yīng)當(dāng)免責(zé)。(

期貨公司結(jié)算部門負(fù)責(zé)人離職，公司考慮到首席風(fēng)險(xiǎn)官李某以前具有結(jié)算部門的管理經(jīng)驗(yàn)，可以任命李某兼任該部門負(fù)責(zé)人。(    )

首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存(  )年。

王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(    )。