1.某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問(wèn)題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬(wàn)元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為( )。A.5700萬(wàn)元 B.5900萬(wàn)元 C.6300萬(wàn)元 D.6100萬(wàn)元
12.甲是期貨公司的客戶(hù)。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令人市交易請(qǐng)根據(jù)上述事實(shí)，回答以下問(wèn)題。(1)期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果( )。A.無(wú)效B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效C.有效，不過(guò)如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷(xiāo)D.有效(2)如果期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失( )A.期貨交易所承擔(dān)一部分 B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分C.完全由期貨公司承擔(dān) D.完全由甲承擔(dān)
19.甲是A期貨公司的客戶(hù)，經(jīng)常委托乙下單。某日甲臨走出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時(shí)賣(mài)出，并和乙簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷新一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)入了6手7月份合約。不料剛買(mǎi)人后該合約一直下跌，乙只好按市價(jià)賣(mài)出止損，但還是虧損了10萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求乙賠償損失。根據(jù)上述材料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。(l)下列關(guān)于此案件的處理，正確的是( )。A.乙違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.乙侵犯了客戶(hù)甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由甲所能獲得的最多賠償額來(lái)定性D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)依甲選擇的訴由確定管轄(2)如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，則下列說(shuō)法正確的是( )。A.A期貨公司未按客戶(hù)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失B.A期貨公司賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金、利息C.甲對(duì)乙有直接追索權(quán)D.甲對(duì)A期貨公司有直接追索權(quán)
2.甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬(wàn)元，后來(lái)甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬(wàn)元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬(wàn)元“信息費(fèi)”。根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。(1)甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了( )。A.盜竊罪 B.貪污罪 C.職務(wù)侵占罪 D.挪用公款罪(2)甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為( )。A.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪 B.構(gòu)成受賄罪C.構(gòu)成貪污罪 D.不構(gòu)成犯罪
3.王某曾在甲期貨公司從事過(guò)五筆期貨合約交易。后來(lái)，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。(1)下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的表述，正確的是( )。A.對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶(hù)簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效C.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開(kāi)除D期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)即可，無(wú)須王某簽字確認(rèn)(2)對(duì)于王某在乙期貨公司期貨交易虧損的20萬(wàn)元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是( )。A由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)D.由乙期貨公司承擔(dān)
某投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼，乙對(duì)其進(jìn)行了知識(shí)測(cè)試’甲沒(méi)有通過(guò)測(cè)試，乙隨即拒絕了甲的青求。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)問(wèn)答以下問(wèn)題。(1)下列關(guān)于投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼的描述，正確的有( )。A.投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣100萬(wàn)元B.投資者保證金賬戶(hù)可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)C.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識(shí)水平D.期貨公司會(huì)員客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員(2)對(duì)于期貨公司會(huì)員組織知識(shí)測(cè)試的過(guò)程及結(jié)果，下列表述正確的有( )。A.甲測(cè)試后得分75分，不符合申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼條件B.甲測(cè)試后得分79分，乙可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試C.甲測(cè)試后得分80分，符合申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼條件D.甲測(cè)試后得分81分，乙為投資者甲向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)1個(gè)月