題目

小王對四期貨投資很感興趣,決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失,小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列關(guān)于開戶的做法中錯誤的是(  )。

  • A

    小王可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶

  • B

    期貨公司審查身份證的復印件與工作證件照片、姓名相符,可以給小王開戶

  • C

    期貨公司可先為小王開戶,持其身份證原件補辦后,再補辦身份審查程序

  • D

    未出具身份證原件,期貨公司應當不予開戶

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A,B,C

根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條第一項規(guī)定,客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,并遵守實名制要求。個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù),簽署開戶資料,不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。第九條規(guī)定,期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核:(一)對照有效身價證明文件,核實個人客戶是否本人親自開戶,核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶;(二)確??蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

多做幾道

期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔責任

  • B

    客戶應當承擔相應的交易結(jié)果

  • C

    期貨公司不承擔民事賠償責任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

  • C

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔

  • D

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。

  • A

    專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié)、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財產(chǎn)的,應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

在金融期貨投資者適當性制度中,關(guān)于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評估滿分為100分

  • B

    綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報酬

  • D

    獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

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