期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改并責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。( )
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期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改并責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。( )
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《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條規(guī)定,期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
多做幾道
期貨公司違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),可能被判處罰金。()
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實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人,債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的,人民法院應(yīng)予支持。( )
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期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。( )
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期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料,對于未能提供相關(guān)證明材料的項目,不予評估。( )
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實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人時,債權(quán)人請求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券的,人民法院應(yīng)予支持。
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