題目

下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展投資咨詢服務(wù)的表述,正確的是(    )。

  • A

    在任何情形下,都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

  • B

    不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù),如以市場傳言為依據(jù),應(yīng)當予以特別聲明

  • C

    經(jīng)期貨公司董事會批準,可以以個人名義收取服務(wù)報酬

  • D

    可以向客戶做獲利保證

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《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定,期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時,不得從事下列行為:(一)向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔風險;(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);(三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;(四)以個人名義收取服務(wù)報酬;(五)期貨洼規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時,不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

多做幾道

侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。

  • A

    當事人選擇的訴由

  • B

    侵權(quán)

  • C

    違約

  • D

    合約履行地

自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,應(yīng)當具有至少(  )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有(  )筆以上(含)的期貨交易記錄。

  • A

    10個交易日、20筆以上(含)

  • B

    10個交易日、5筆以上(含)

  • C

    5個交易曰、20筆以上(含)

  • D

    5個交易日、10筆以上(含)

期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。

  • A

    期貨交易所與期貨公司共同承擔

  • B

    期貨公司承擔

  • C

    期貨交易所承擔

  • D

    期貨交易所承擔主要責任

在金融期貨投資者適當性制度中,關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項,投資者應(yīng)當提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的(    )作為期貨交易經(jīng)歷證明。

  • A

    商品期貨交易結(jié)算單

  • B

    記賬式國債買賣記錄

  • C

    外匯買賣交割單

  • D

    股票對賬單

吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛,向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向(    )提起訴訟。

  • A

    營業(yè)部住所地中級人民法院

  • B

    期貨交易所住所地中級人民法院

  • C

    營業(yè)部住所地高級人民法院

  • D

    期貨交易所住所地高級人民法院

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