篩選結(jié)果 共找出33題

期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由(    )制定。

  • A

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • B

    中國證監(jiān)會

  • C

    期貨公司總部

  • D

    期貨公司營業(yè)部

期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，(    )向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

  • A

    每月

  • B

    每季

  • C

    每周

  • D

    每年

下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是(    )。

  • A

    期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

  • B

    期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

  • C

    期貨公司應(yīng)當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

  • D

    期貨公司應(yīng)當公平對待委托客戶

期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前(　　)的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

  • A

    12個月

  • B

    24個月

  • C

    6個月

  • D

    3個月

下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是(    )。

  • A

    在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

  • B

    不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當予以特別聲明

  • C

    經(jīng)期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務(wù)報酬

  • D

    可以向客戶做獲利保證

期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前(    )的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

  • A

    3個

  • B

    6個月

  • C

    12個月

  • D

    24個月

下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是(    )。

  • A

    期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

  • B

    期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

  • C

    期貨公司應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

  • D

    期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司的注冊資本應(yīng)不低于人民幣__—億元，且凈資本不低于人民幣____萬元。(  )

  • A

    1: 8000

  • B

    1:6000

  • C

    2:8000

  • D

    2;6000

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當與(    )等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

  • A

    財務(wù)

  • B

    風(fēng)險控制

  • C

    技術(shù)

  • D

    交易、結(jié)算

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的原則包括(　　)。

  • A

    遵循誠實信用原則

  • B

    公平對待客戶

  • C

    基于獨立、客觀的立場

  • D

    避免利益沖突