題目

期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理,并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求,妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的相關(guān)業(yè)務材料。(    )

  • A

  • B

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《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定,期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理,并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求,妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

多做幾道

期貨公司違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),可能被判處罰金。()

  • A

  • B

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務人,債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔保金的,人民法院應予支持。(    )

  • A

  • B

期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。(    )

  • A

  • B

期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,對于未能提供相關(guān)證明材料的項目,不予評估。(    )

  • A

  • B

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務人時,債權(quán)人請求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券的,人民法院應予支持。

  • A

  • B

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