題目

期貨交易所對(duì)于因未能履行義務(wù)或者因其過(guò)錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下(  )情形中,期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過(guò)損失的60%。

  • A

    期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的

  • B

    期貨公司的交易保證金不足,交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失

  • C

    期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù),期貨交易所亦未代期貨公司履行,造成交易對(duì)方損失的

  • D

    期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易所造成的損失

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B,D

多做幾道

期貨公司進(jìn)行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說(shuō)法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

  • B

    客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

  • C

    期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉(cāng)損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  • C

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由客戶承擔(dān)

  • D

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說(shuō)法中正確的是()。

  • A

    專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評(píng)估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評(píng)估滿分為100分

  • B

    綜合評(píng)估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在70分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評(píng)估的實(shí)施辦法

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》,期貨市場(chǎng)的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報(bào)酬

  • D

    獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

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