通過(guò)對(duì)( )等做出差異化安排,實(shí)現(xiàn)了資本市場(chǎng)交易產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)縱向分層。Ⅰ.上市或掛牌條件Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.交易結(jié)算制度Ⅳ.證券產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及投資者約束條件
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
通過(guò)對(duì)( )等做出差異化安排,實(shí)現(xiàn)了資本市場(chǎng)交易產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)縱向分層。Ⅰ.上市或掛牌條件Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.交易結(jié)算制度Ⅳ.證券產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及投資者約束條件
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場(chǎng)的分類(lèi)和構(gòu)成要素;場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)的概念逐步演變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)分層管理的概念,即不同層次市場(chǎng)按照上市品種的風(fēng)險(xiǎn)大小,通過(guò)對(duì)上市或掛牌條件、信息披露制度、交易結(jié)算制度、證券產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及投資者約束條件等做出差異化安排,實(shí)現(xiàn)了資本市場(chǎng)交易產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)縱向分層。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開(kāi)董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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