金融交易主要包括( )的組織方式。Ⅰ.交易所交易方式Ⅱ.柜臺交易方式Ⅲ.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式Ⅳ.現(xiàn)金交易
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Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
金融交易主要包括( )的組織方式。Ⅰ.交易所交易方式Ⅱ.柜臺交易方式Ⅲ.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式Ⅳ.現(xiàn)金交易
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理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財?shù)年P(guān)系、金融市場的分類和構(gòu)成要素;金融交易主要有以下組織方式:
(1)場內(nèi)交易方式,指有固定場所、有制度、集中進(jìn)行交易的方式,如交易所交易方式。(2)場外交易方式,是相對于交易所交易而言的,指在證券交易所之外各金融機(jī)構(gòu)柜臺上買賣雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式,如柜臺交易方式。(3)電信網(wǎng)絡(luò)交易方式,指沒有固定場所,交易雙方也不直接接觸,主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
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基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
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基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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