下列說法正確的是( )。Ⅰ.基金行業(yè)形成了以“一法六規(guī)”為核心的比較完善的監(jiān)管法規(guī)體系Ⅱ.修改后的《證券投資基金法》放寬了基金管理公司股東的資格條件Ⅲ.修訂后的《證券投資基金法》加速了基金行業(yè)外包市場的發(fā)展Ⅳ.修訂后的《證券投資基金法》搭建了大資產(chǎn)管理行業(yè)基本制度框架
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列說法正確的是( )。Ⅰ.基金行業(yè)形成了以“一法六規(guī)”為核心的比較完善的監(jiān)管法規(guī)體系Ⅱ.修改后的《證券投資基金法》放寬了基金管理公司股東的資格條件Ⅲ.修訂后的《證券投資基金法》加速了基金行業(yè)外包市場的發(fā)展Ⅳ.修訂后的《證券投資基金法》搭建了大資產(chǎn)管理行業(yè)基本制度框架
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證監(jiān)會先后出臺了《基金管理公司管理辦法》《基金運作管理辦法》《基金銷售管理辦法》《基金信息披露管理辦法》等六項行政規(guī)章及若干配套監(jiān)管文件,形成了以“一法六規(guī)”為核心的比較完善監(jiān)督管理法規(guī)體系。修訂后的《證券投資基金法》放寬了基金管理公司股東的資格條件。修訂后的《證券投資基金法》為基金服務(wù)機構(gòu)大發(fā)展提供了空間,加速了行業(yè)外包市場的發(fā)展。修訂后的《證券投資基金法》以及配套政策的頒布實施,搭建了大資產(chǎn)管理行業(yè)基本制度框架。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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