監(jiān)管部門對證券市場的監(jiān)督檢查采取以下( )措施。Ⅰ.加強私募機構的規(guī)范和清理Ⅱ.規(guī)范基金管理公司及其子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅲ.對基金管理公司業(yè)務實施風險壓力測試Ⅳ.規(guī)范分級、保本等特殊類型基金產(chǎn)品,發(fā)展基金中基金產(chǎn)品
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
監(jiān)管部門對證券市場的監(jiān)督檢查采取以下( )措施。Ⅰ.加強私募機構的規(guī)范和清理Ⅱ.規(guī)范基金管理公司及其子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅲ.對基金管理公司業(yè)務實施風險壓力測試Ⅳ.規(guī)范分級、保本等特殊類型基金產(chǎn)品,發(fā)展基金中基金產(chǎn)品
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從2015年下半年開始,監(jiān)管部門開始采取比較嚴格的措施,降低和防范風險、完善法規(guī)規(guī)范和加強監(jiān)督檢查。
(1)加強私募機構的規(guī)范和清理;(2)規(guī)范基金管理公司及其子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務;(3)規(guī)范分級、保本等特殊類型基金產(chǎn)品,發(fā)展基金中基金產(chǎn)品;(4)對基金管理公司業(yè)務實施風險壓力測試;(5)專業(yè)人士申請設立基金公司的數(shù)量攀升,申請主體漸趨多元;(6)基金產(chǎn)品呈現(xiàn)貨幣化、機構化特點。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
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基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
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基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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