下列說法正確的是( )。Ⅰ.投資基金是一種面向中小投資者設計的間接投資工具Ⅱ.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場擴大了直接融資比例Ⅲ.證券投資基金倡導理性的投資文化有助于防止市場的過度投機Ⅳ.不同風險與收益特性的證券投資基金是資本市場金融產品不斷創(chuàng)新的源泉之一
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列說法正確的是( )。Ⅰ.投資基金是一種面向中小投資者設計的間接投資工具Ⅱ.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場擴大了直接融資比例Ⅲ.證券投資基金倡導理性的投資文化有助于防止市場的過度投機Ⅳ.不同風險與收益特性的證券投資基金是資本市場金融產品不斷創(chuàng)新的源泉之一
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投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具。證券投資基金將投資者的資金匯集起來投資于證券市場,擴大了直接融資的比例。證券投資基金發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢,推動市場價值判斷體系的形成,倡導理性的投資文化,有助于防止市場的過度投機。不同類型、不同投資對象、不同風險與收益特性的證券投資基金在給投資者提供廣泛選擇的同時,也成為資本市場不斷變革和金融產品不斷創(chuàng)新的源泉之一。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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