按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付,是( )的法定義務(wù)。
- A
基金份額登記機構(gòu)
- B
基金銷售支付機構(gòu)
- C
基金評價機構(gòu)
- D
基金投資顧問機構(gòu)
按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付,是( )的法定義務(wù)。
基金份額登記機構(gòu)
基金銷售支付機構(gòu)
基金評價機構(gòu)
基金投資顧問機構(gòu)
本題考查基金銷售支付機構(gòu)?;痄N售支付機構(gòu)從事銷售支付活動的,應(yīng)當(dāng)取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》(商業(yè)銀行除外),并制定了完善的資金清算和管理制度,能夠確?;痄N售結(jié)算資金的安全、獨立和及時劃付。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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