題目

關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金,以下說(shuō)法不正確的是(    )。

  • A

    封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期,而開(kāi)放式基金一般無(wú)特定存續(xù)期限

  • B

    封閉式基金的基金份額是固定的,開(kāi)放式基金規(guī)模不固定,投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)

  • C

    封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響,開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

  • D

    與封閉式基金相比,開(kāi)放式基金資產(chǎn)的流動(dòng)性更強(qiáng),在一定程度上有利于基金長(zhǎng)期業(yè)績(jī)的提高

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由于開(kāi)放式基金的份額不固定,為滿足基金贖回的需要,開(kāi)放式基金必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn),并高度重視基金資產(chǎn)的流動(dòng)性,這在一定程度上會(huì)給基金的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)帶來(lái)不利影響。

多做幾道

()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

  • B

    會(huì)計(jì)監(jiān)督

  • C

    提議召開(kāi)董事會(huì)

  • D

    隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

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