下列屬于QDII基金禁止行為的是( )。
- A
政府債券、銀 行存款
- B
商業(yè)票據(jù)、可轉(zhuǎn)讓存單
- C
購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)
- D
與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
下列屬于QDII基金禁止行為的是( )。
政府債券、銀 行存款
商業(yè)票據(jù)、可轉(zhuǎn)讓存單
購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)
與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
QDII基金禁止行為有:
(1)購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)
(2)購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭。但是住房按揭支持證券可以,即應(yīng)當(dāng)投資于證券化的產(chǎn)品。
(3)購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。
(4)購(gòu)買實(shí)物商品。
(5)除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外,借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
(6)利用融資購(gòu)買證券,但投資金融衍生品除外。
(7)參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。...
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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