美國(guó)監(jiān)管證券投資基金的法律有( )。Ⅰ.《1933年證券法》Ⅱ.《1934年證券交易法》Ⅲ.《1940年投資公司法》Ⅳ.《1940年投資顧問(wèn)法》
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- C
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
美國(guó)監(jiān)管證券投資基金的法律有( )。Ⅰ.《1933年證券法》Ⅱ.《1934年證券交易法》Ⅲ.《1940年投資公司法》Ⅳ.《1940年投資顧問(wèn)法》
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美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了多部法律來(lái)保護(hù)投資者,建立了對(duì)證券市場(chǎng)(包括共同基金業(yè))和金融市場(chǎng)的監(jiān)管體制。《1933年證券法》要求基金募集時(shí)必須發(fā)布招募說(shuō)明書(shū),對(duì)基金迸行描述?!?934年證券交易法》要求共同基金的銷(xiāo)售商要受證券交易委員會(huì)的監(jiān)管,并且置于全美證券商協(xié)會(huì)的管理權(quán)限之下,NASD對(duì)廣告和銷(xiāo)售設(shè)有具體規(guī)則?!?940年投資公司法》和《1940年投資顧問(wèn)法》是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律,不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管,而且規(guī)定了對(duì)基金投資顧問(wèn)、基金銷(xiāo)售商及投資公司董事和管理人員等的管理。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
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基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
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基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開(kāi)董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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