QDII基金不得有以下( )行為。Ⅰ.購買房地產(chǎn)抵押按揭Ⅱ.購買實物商品Ⅲ.從事證券承銷業(yè)務(wù)Ⅳ.購買與信用掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
QDII基金不得有以下( )行為。Ⅰ.購買房地產(chǎn)抵押按揭Ⅱ.購買實物商品Ⅲ.從事證券承銷業(yè)務(wù)Ⅳ.購買與信用掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,QDII基金不得有下列行為:
(1)購買不動產(chǎn)。
(2)購買房地產(chǎn)抵押按揭。
(3)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。
(4)購買實物商品。
(5)除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外,借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。
(6)利用融資購買證券,但投資金融衍生產(chǎn)品除外。
(7)參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。
(8)從事證券承銷業(yè)務(wù)。
(9)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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