制定有關證券投資基金活動的監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批權、核準或者注冊權,是()應履行的職責。
- A
中國保監(jiān)會
- B
中國基金業(yè)協(xié)會
- C
中國銀監(jiān)會
- D
中國證監(jiān)會
制定有關證券投資基金活動的監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批權、核準或者注冊權,是()應履行的職責。
中國保監(jiān)會
中國基金業(yè)協(xié)會
中國銀監(jiān)會
中國證監(jiān)會
本題考查中國證監(jiān)會依法履行的職責。中國證監(jiān)會依法履行下列職責:
(1)制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準或者注冊權;
(2)辦理基金備案;
(3)對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理,對違法行為進行查處,并予以公告;
(4)制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則,并監(jiān)督實施;
(5)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;
(6)指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動;
(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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