根據(jù)有關規(guī)定,當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時,應該報送給( )。
- A
中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構
- B
中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構
- C
中國證監(jiān)會
- D
中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構
根據(jù)有關規(guī)定,當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時,應該報送給( )。
中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構
中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構
中國證監(jiān)會
中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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