我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東為法人的(?。┎坏玫陀?億元人民幣。
- A
凈資產(chǎn)
- B
注冊資本
- C
資產(chǎn)
- D
金融資產(chǎn)
我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東為法人的(?。┎坏玫陀?億元人民幣。
凈資產(chǎn)
注冊資本
資產(chǎn)
金融資產(chǎn)
本題考查對基金管理人準入的監(jiān)管。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復》,基金公司主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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