以下關(guān)于基金財產(chǎn)的運(yùn)用,合規(guī)的是( )。
- A
用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)
- B
購買上市公司定向增發(fā)的股票
- C
用于承銷公開發(fā)行的股票和債券
- D
購買基金托管人的股權(quán)
以下關(guān)于基金財產(chǎn)的運(yùn)用,合規(guī)的是( )。
用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)
購買上市公司定向增發(fā)的股票
用于承銷公開發(fā)行的股票和債券
購買基金托管人的股權(quán)
基金財產(chǎn)不得用于從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資,有限合伙企業(yè)中的普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任,選項A不合規(guī);基金財產(chǎn)可以用于投資上市交易的股票、債券,選項B合規(guī);基金財產(chǎn)不得承銷證券,選項C不合規(guī);基金財產(chǎn)不得向基金管理人、基金托管人出資,選項D不合規(guī)。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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