基金業(yè)協(xié)會擁有下列( )法定職責。Ⅰ.檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為Ⅱ.組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓Ⅲ.對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解Ⅳ.辦理基金備案
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金業(yè)協(xié)會擁有下列( )法定職責。Ⅰ.檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為Ⅱ.組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓Ⅲ.對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解Ⅳ.辦理基金備案
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金業(yè)協(xié)會的職責包括:①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī),維護投資人合法權益;②依法維護會員的合法權益,反映會員的建議和要求;③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分。④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓;⑤提供會員服務,組織行業(yè)交流,推動行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解;⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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