依據(jù)我國《基金法》規(guī)定,公募基金管理人由依法設(shè)立的(?。?。
- A
基金管理公司
- B
基金托管人
- C
投資管理公司
- D
基金發(fā)起人
依據(jù)我國《基金法》規(guī)定,公募基金管理人由依法設(shè)立的(?。?。
基金管理公司
基金托管人
投資管理公司
基金發(fā)起人
本題考查基金管理人的監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔任。而擔任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴格限制,只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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