基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列( )義務(wù)。Ⅰ.不得以任何方式承諾或保證投資收益Ⅱ.提供基金投資顧問服務(wù)應(yīng)當(dāng)有合理依據(jù)Ⅲ.不得泄露非公開信息Ⅳ.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列( )義務(wù)。Ⅰ.不得以任何方式承諾或保證投資收益Ⅱ.提供基金投資顧問服務(wù)應(yīng)當(dāng)有合理依據(jù)Ⅲ.不得泄露非公開信息Ⅳ.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金投資顧問機(jī)構(gòu)的法定義務(wù):(1)提供基金投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù);(2)對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述;(3)不得以任何方式承諾或者保證投資收益;(4)不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益;(5)勤勉盡責(zé)、恪盡職守;(6)建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng);(7)不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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