基金監(jiān)管的首要目標是( )。
- A
保護基金管理人利益
- B
保護基金持有人利益
- C
規(guī)范證券投資活動
- D
建立完善的基金監(jiān)管體系
基金監(jiān)管的首要目標是( )。
保護基金管理人利益
保護基金持有人利益
規(guī)范證券投資活動
建立完善的基金監(jiān)管體系
投資人即基金份額持有人,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的實際所有人和基金投資回報的受益人?;鸨O(jiān)管的首要目標是保護投資人利益。同時,基金監(jiān)管對于基金市場相關(guān)當事人的合法權(quán)益也應(yīng)依法給予保護。P75
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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