(?。┲饕笇κ袌龌饛臉I(yè)機構及高級管理人員的資格審核,通過嚴格的市場準入,從源頭上控制整個行業(yè)運作風險、提高行業(yè)服務水平。
- A
市場禁入監(jiān)管
- B
市場準入監(jiān)管
- C
日常持續(xù)監(jiān)管
- D
現(xiàn)場監(jiān)管
(?。┲饕笇κ袌龌饛臉I(yè)機構及高級管理人員的資格審核,通過嚴格的市場準入,從源頭上控制整個行業(yè)運作風險、提高行業(yè)服務水平。
市場禁入監(jiān)管
市場準入監(jiān)管
日常持續(xù)監(jiān)管
現(xiàn)場監(jiān)管
本題考查市場準入監(jiān)管的概念。市場準入監(jiān)管主要指對市場基金從業(yè)機構及高級管理人員的資格審核,通過嚴格的市場準入,從源頭上控制整個行業(yè)運作風險、提高行業(yè)服務水平。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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