下列說法正確的是( )。Ⅰ.規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標Ⅱ.審慎監(jiān)管原則是金融業(yè)特有的一項監(jiān)管原則Ⅲ.公開原則要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當公開Ⅳ.公平原則要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列說法正確的是( )。Ⅰ.規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標Ⅱ.審慎監(jiān)管原則是金融業(yè)特有的一項監(jiān)管原則Ⅲ.公開原則要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當公開Ⅳ.公平原則要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標,也是促進證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件。審慎監(jiān)管原則是金融業(yè)特有的一項監(jiān)管原則,旨在通過償付能力監(jiān)管和風(fēng)險防控制度體系,維護投資人或者存款人對金融機構(gòu)和金融市場的信心。公開原則,不僅要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度,實現(xiàn)市場信息公開化,而且要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當公開,這也是政務(wù)公開原則的體現(xiàn)。公平原則,是指基金市場主體平等,要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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