基金銷售機構(gòu)應當履行下列( )義務。Ⅰ.向投資人充分揭示投資風險Ⅱ.向投資人銷售合適的基金產(chǎn)品Ⅲ.確保銷售結(jié)算資金安全Ⅳ.妥善保存登記數(shù)據(jù)
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機構(gòu)應當履行下列( )義務。Ⅰ.向投資人充分揭示投資風險Ⅱ.向投資人銷售合適的基金產(chǎn)品Ⅲ.確保銷售結(jié)算資金安全Ⅳ.妥善保存登記數(shù)據(jù)
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金銷售機構(gòu)的法定義務:(1)向投資人充分揭示投資風險;(2)根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品;(3)確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨立;(4)禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額;(5)勤勉盡責、恪盡職守;(6)建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng);(7)不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題