基金從業(yè)人員誠信的基本要求是( )
- A
對人守信,對事負責,不欺詐客戶
- B
不欺詐客戶,不進行內幕交易和操縱市場,不進行不正當競爭
- C
理解寬容,不進行內幕交易和操縱市場,不進行不正當競爭
- D
相互尊重,平等交易,不進行內幕交易和操縱市場
基金從業(yè)人員誠信的基本要求是( )
對人守信,對事負責,不欺詐客戶
不欺詐客戶,不進行內幕交易和操縱市場,不進行不正當競爭
理解寬容,不進行內幕交易和操縱市場,不進行不正當競爭
相互尊重,平等交易,不進行內幕交易和操縱市場
誠實守信規(guī)范要求基金從業(yè)人員不得進行不正當競爭,不得以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平,低于基金銷售成本銷售基金;不得采取抽獎、回扣或者贈送實物、 保險、基金份額等方式銷售基金?;饛臉I(yè)人員應當公平、合法、有序地進行競爭。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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