某基金從業(yè)人員甲進(jìn)入基金公司后,參加了基金銷售人員從業(yè)考試,但成績(jī)尚未公布,未取得資格證書(shū)。在公司的某次基金產(chǎn)品宣傳活動(dòng)中,甲參與此次活動(dòng)并向投資者推薦基金產(chǎn)品,該行為違反了( )原則。
- A
誠(chéng)實(shí)守信
- B
客戶至上
- C
守法合規(guī)
- D
專業(yè)審慎
某基金從業(yè)人員甲進(jìn)入基金公司后,參加了基金銷售人員從業(yè)考試,但成績(jī)尚未公布,未取得資格證書(shū)。在公司的某次基金產(chǎn)品宣傳活動(dòng)中,甲參與此次活動(dòng)并向投資者推薦基金產(chǎn)品,該行為違反了( )原則。
誠(chéng)實(shí)守信
客戶至上
守法合規(guī)
專業(yè)審慎
甲的行為違反了專業(yè)審慎原則。專業(yè)審慎原則要求基金從業(yè)人員必須通過(guò)基金從業(yè)人員資格考試,取得基金從業(yè)資格,并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后,方可執(zhí)業(yè)。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開(kāi)董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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