關于忠誠盡責職業(yè)道德中廉潔公正的要求,以下行為錯誤的是()。
- A
不接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂
- B
不利用基金財產(chǎn)或者所在機構固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益
- C
不利用職務之便或者機構的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益
- D
為了迎合客戶的不合理需求,留住客戶,必要的時候可以損害所在機構的一些合法利益
關于忠誠盡責職業(yè)道德中廉潔公正的要求,以下行為錯誤的是()。
不接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂
不利用基金財產(chǎn)或者所在機構固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益
不利用職務之便或者機構的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益
為了迎合客戶的不合理需求,留住客戶,必要的時候可以損害所在機構的一些合法利益
本題考查忠誠盡責的內(nèi)容?;饛臉I(yè)人員不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益,不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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