某基金經(jīng)理甲動用自己所掌握的資金,并通過不同信息渠道在網(wǎng)絡(luò)上“透露”有關(guān)A公司將要重組的信息,同時在市場上拉抬股價,這種行為違反了( )原則。
- A
不得進行內(nèi)幕交易
- B
不得操縱市場
- C
不得進行不正當競爭
- D
不得欺詐客戶
某基金經(jīng)理甲動用自己所掌握的資金,并通過不同信息渠道在網(wǎng)絡(luò)上“透露”有關(guān)A公司將要重組的信息,同時在市場上拉抬股價,這種行為違反了( )原則。
不得進行內(nèi)幕交易
不得操縱市場
不得進行不正當競爭
不得欺詐客戶
甲利用資金優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場,屬于典型的操縱市場行為。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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