基金從業(yè)人員小張在工作中得到有關A股票的一些內(nèi)幕信息,于是在一個私下場合暗示自己的女友小王購買該股票,這種行為違反了( )原則。
- A
不得進行內(nèi)幕交易
- B
不得欺詐客戶
- C
不得操縱市場
- D
不得進行不正當競爭
基金從業(yè)人員小張在工作中得到有關A股票的一些內(nèi)幕信息,于是在一個私下場合暗示自己的女友小王購買該股票,這種行為違反了( )原則。
不得進行內(nèi)幕交易
不得欺詐客戶
不得操縱市場
不得進行不正當競爭
基金從業(yè)人員不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當利益,不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動,不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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