基金從業(yè)人員以下行為中，違反客戶利益優(yōu)先準(zhǔn)則的是（ ）。
- A
為避免個人投資對基金投資造成不利影響，承諾未經(jīng)公司批準(zhǔn)個人不從事證券投資
- B
為控制公司股東買入成本，根據(jù)公司股東要求，放棄了基金投資某只股票的計劃
- C
為避免與基金投資的利益沖突，放棄個人獲得投資機(jī)會
- D
為便于公司監(jiān)控核查，向公司申報其親屬的證券投資情況
（）指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
- A
健全性
- B
制約性
- C
獨立性
- D
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（ ）組成。
- A
內(nèi)部控制大綱
- B
基本管理制度
- C
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
- D
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容（ ）。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有（ ）。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括（ ）。
- A
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
- B
會計監(jiān)督
- C
提議召開董事會
- D
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況