基金從業(yè)人員在特定情形下可以對外披露或報告所在機構(gòu)、客戶或基金組合的信息,以下不屬于此類情形的是( )。
- A
該信息涉及客戶或所在機構(gòu)的違法活動
- B
客戶允許披露該信息
- C
為宣傳基金業(yè)績,基金管理人認為可以披露該信息
- D
該信息屬于法律要求披露的信息
基金從業(yè)人員在特定情形下可以對外披露或報告所在機構(gòu)、客戶或基金組合的信息,以下不屬于此類情形的是( )。
該信息涉及客戶或所在機構(gòu)的違法活動
客戶允許披露該信息
為宣傳基金業(yè)績,基金管理人認為可以披露該信息
該信息屬于法律要求披露的信息
保守秘密是基金從業(yè)人員的一項法定義務,是指基金從業(yè)人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構(gòu)或者相關(guān)基金機構(gòu)向其傳達的信息,但是在如下特定情形下除外:①該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動;②該信息屬于法律要求披露的信息;③客戶或潛在客戶允許披露此信息。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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