根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準則要求,以下行為錯誤的是()。
- A
確?;鸸芾砣死?/span>
- B
維護社會公眾利益
- C
優(yōu)先保證持有人利益
- D
自覺遵守法律法規(guī)
根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準則要求,以下行為錯誤的是()。
確?;鸸芾砣死?/span>
維護社會公眾利益
優(yōu)先保證持有人利益
自覺遵守法律法規(guī)
本題考查客戶至上的內(nèi)容??蛻糁辽鲜钦{(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范??蛻糁辽匣竞x有兩點:一是客戶利益優(yōu)先;二是公平對待客戶。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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