關(guān)于公平對待客戶的說法,以下選項錯誤的是( )。
- A
在基金發(fā)生巨額贖回時,優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請
- B
在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時,應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶
- C
尊重所有客戶
- D
不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼
關(guān)于公平對待客戶的說法,以下選項錯誤的是( )。
在基金發(fā)生巨額贖回時,優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請
在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時,應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶
尊重所有客戶
不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼
公平對待客戶要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重所有客戶并公平對待所有客戶,不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄被。公平對待客戶要求基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動或從事其他專業(yè)活動時,應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶。選項A說法錯誤,選項B、C、D說法正確。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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