根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中應(yīng)保守秘密的基本要求,以下做法錯(cuò)誤的是( )。
- A
不透露尚處于禁止公開(kāi)期間的信息
- B
不與同事交流所知道的秘密信息
- C
向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)自己獲知的秘密
- D
不泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息
根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中應(yīng)保守秘密的基本要求,以下做法錯(cuò)誤的是( )。
不透露尚處于禁止公開(kāi)期間的信息
不與同事交流所知道的秘密信息
向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)自己獲知的秘密
不泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息
商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。選項(xiàng)C的做法錯(cuò)誤。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開(kāi)董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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