基金經理甲在向客戶A推薦基金時,聽別人講A的名下有多家公司,財務狀況很好,于是向其推薦了某只風險較高的基金。這違背了基金職業(yè)道德準則中的( )。
- A
客戶至上
- B
忠誠盡責
- C
誠實守信
- D
專業(yè)審慎
基金經理甲在向客戶A推薦基金時,聽別人講A的名下有多家公司,財務狀況很好,于是向其推薦了某只風險較高的基金。這違背了基金職業(yè)道德準則中的( )。
客戶至上
忠誠盡責
誠實守信
專業(yè)審慎
甲違背了專業(yè)審慎的職業(yè)道德準則。專業(yè)審慎原則要求從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動,在向客戶推薦銷售基金產品時,要充分了解客戶投資需求、投資目標以及客戶財務狀況,堅持銷售適用性原則,向客戶推薦或者銷售合適的基金。甲的行為未能充分、真實了解客戶狀況。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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